外贸企业如何进行合规风险排查

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所属分类:外贸合规风险

1、什么是企业国际化经营合规风险排查服务?

答:企业国际化经营合规风险排查服务,是中国国际贸易促进委员会为企业提供的一项公共服务,旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险,进一步稳外贸促发展。

2、风险排查有哪些必要性?

答:2018年12月,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出:合规是企业“走出去”行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面,要推动企业持续提升合规管理水平。随着企业“走出去”步伐不断加快,全球合规监管日趋强化,中国企业提高自身的合规管理体系建设已迫在眉睫。风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤,即必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里,才能进一步采取有效的防范措施。

3、本次风险排查的重点领域?

答:美国出口管制与经济制裁、反腐败、反垄断、证券交易、国家安全审查、知识产权保护以及欧盟出口管制与经济制裁、反垄断、数据保护、关贸措施共计十大重点领域。

4、 风险排查有何用途?

答:(1)有助于识别风险。帮助企业动态掌握自身业务所涉国家/地区法律环境的变化,围绕关键岗位或核心业务流程,持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。

(2)有助于评估风险。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等,确定合规风险管理的优先级。

(3)有助于处置风险。对评估的各类合规风险采取恰当的控制、处置和应急措施。

5、本次合规风险排查将做什么?

答:专家组将对参与企业进行逐一“诊断”,出具各自的《企业国际化经营合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点,并对高风险点提供防控风险建议。该报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

6、本次合规风险排查有哪些意义?

答:合规可以创造价值,合规可以度量和考核。从一定意义上说,企业控制住合规风险可以大幅减少其他各类风险发生的概率及造成的损失。企业应当主动合规、有效合规、科学合规,实现合规与监管的良性互动。本次“企业国际化经营合规风险排查”活动的举办,对深入贯彻落实党中央、国务院在新形势下对企业开展境外经营提出的新要求,帮助企业构建合规管理架构,熟悉合规业务知识,厚植合规管理文化有着深远的意义。

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